Rechtssicherheit im Vertrieb von Investmentfonds

Rechtskonformität im Vertrieb – fundierte Beratung anspruchsvoller Investoren

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Der Vertrieb von Fondsprodukten ist rechtlich komplex – insbesondere bei grenzüberschreitenden Konstellationen, institutionellen Zielgruppen und ESG-klassifizierten Produkten. Kapitalverwaltungsgesellschaften, Fondsinitiatoren und Vertriebsplattformen stehen vor der Herausforderung, regulatorische Anforderungen mit der Realität der Anlegerkommunikation in Einklang zu bringen.

Unser Leistungsspektrum

Wir beraten insbesondere Kapitalverwaltungsgesellschaften, institutionelle Investoren, Vertriebsplattformen, Verwahrstellen und Fondsinitiatoren.

KONTAKT

Beratung zur Vertriebsregulierung (national und grenzüberschreitend)
Unterstützung bei Pre-Marketing- und Marketing-Maßnahmen
Erstellung und Prüfung von Vertriebsdokumentation
Begleitung von Vertriebsanzeigen gegenüber der Bafin
Zielfondsprüfungen, u. a. zur Erwerbbarkeit nach Investment-, Versicherungsaufsichts- und Steuerrecht, Marktüblichkeit der Konditionen und Gestaltung und Verhandlung von Sideletter-Vereinbarungen

Anlageprodukte richtig platzieren

Anleger erwarten Performance, Transparenz, ESG-Konformität und steuerliche Sicherheit. Entsprechend hoch sind die Anforderungen an Vertrieb, Produktdokumentation und Kommunikationsprozesse.

Annerton unterstützt Sie dabei, Fondsprodukte rechtssicher und zielgruppengerecht zu vertreiben. Wir kennen die regulatorischen Vorgaben ebenso wie die Perspektive institutioneller Investoren – und verbinden beides in einer Beratung, die fundiert, praxisnah und vorausschauend ist.